美国最新的武器追捕内幕交易员还清

2019-03-02 07:11:04

纽约(路透社) - 当管道工Gary Pusey在5月份对内幕交易认罪时,这不仅是纽约检察官的胜利,也是美国证券交易委员会内部一个鲜为人知的小组的胜利,该小组使用数据分析来发现不寻常的交易模式成立于2010年,美国证券交易委员会市场滥用部门的分析和检测中心通过15年的数十亿行交易数据进行淘汰,以确定在企业新闻之前进行重复,及时交易的个人新战略开始显示结果,使美国证券交易委员会能够启动9起内幕交易案件,自2014年以来该机构针对机密公司信息交易的人所占案件的约7%表明该机构启动内幕交易调查的方式发生了变化,这种调查通常是基于关于华尔街自我监管金融业监管局的转介,或者线人的提示“它本质上是新的边界”,sai美国证券交易委员会执行董事安德鲁•塞雷斯尼(Andrew Ceresney)“我们有大量的数据可供使用,而且我们一直在开发利用这一点的工具”这一数据是Pusey在2014年至少10笔交易之前发现交易的关键所在 2015年涉及巴克莱银行,他的朋友Steven McClatchey工作美国证券交易委员会也使用数据挖掘进行高调的交易者调查,据称使用乌克兰黑客获得的信息赚取了超过1亿美元其他受到指控的人包括Wilson Sonsini律师事务所的前雇员Goodrich&Rosati和投资银行高盛集团(Goldman Sachs Group Inc)8月,前Perella Weinberg Partners银行家肖恩•斯图尔特(Sean Stewart)被判入狱的一个案件被判有罪他否认有不当行为并有望上诉案件已经出现在其他美国和欧洲的时候监管机构越来越多地寻求利用大数据的方法,以加强他们的执法行动和市场监督联合金多m的金融行为监管局近年来采取措施开发技术来分析大量数据,以追求市场滥用案例对于美国证券交易委员会而言,为期六年的数据推动有利于在追求内幕交易调查方面给予一些额外的自主权除了询问和转介之外,FINRA等自律组织为该机构制作了“为什么要等到你可以主动进行推荐”丹尼尔霍克说,他是美国证券交易委员会市场滥用部门的前负责人现在在阿诺德律师事务所美国证券交易委员会没有对市场交易数据的直接反馈相反,它开采了100亿行由经纪人执行的交易执行的“蓝皮书”数据,该机构聚集在各种调查中分析师使用一个名为Artemis的本土项目分析多个交易商之间的关系模式和关系市场滥用部门联席主任约瑟夫·桑森(Joseph Sansone)表示,SEC特别会挖掘数据以识别反复购买的个人合并之前的股票,使该机构能够专注于重复违规者“能够在几个月或几年内看到多笔交易的模式让我们有信心投入资源进行调查,”他说,SEC还使用私人软件Palantir Technologies通过连接来自多个数据源的信息确定个人与实体之间的联系2015年,该机构向Palantir In Pusey案件授予了一份价值9000万美元,为期五年的合同,美国证券交易委员会表示该数据部门“检测到非法交易模式“由水管工成功交易,涉及包括Entropic Communications Inc和CVS Health Corp在内的公司合并之前在所有交易中,目标公司或收购方均由巴克莱公司代表美国证券交易委员会将该案件提交给曼哈顿的联邦检察官和联邦调查局2015年12月,47岁的Pusey开始积极与他们合作,提供“详细信息” “关于他的消息来源,根据法庭文件5月,联邦调查局逮捕了该消息来源,麦克莱切,他是58岁的巴克莱麦克拉切的董事Pusey的密友,于7月认罪,以换取Pusey以换取金钱他同意不对任何五年或更少监禁的判决提起上诉,并且没收76,000美元这两名男子将在今年晚些时候被判刑被告的律师没有回应置评请求 可以肯定的是,即使采用数据挖掘,传统的调查技术,如争取合作伙伴和发布文件传票,仍然是构建案件的关键美国证券交易委员会过去承认,它面临着跟上证券市场技术进步的挑战规定,一些金融公司的支出可以超过该机构自身的支出尽管早期成功,但SEC通过数据挖掘发布案例的能力也是有限的,因为它在临时基础上收集交易信息 4月,美国证券交易委员会发布了一项计划,建立一个存储每个交易订单,执行和取消的数据库,称为“综合审计线索”,它是一个中央存储库,预计将于2017年底开始从证券交易所和FINRA获取数据美国证券交易委员会前高级官员巴克利桑德勒(BuckleySandler)表示,新数据库可以显着提升美国证券交易委员会的能力跟踪可疑交易“今天对内幕交易进行监控 - 就像我们在汽车的早期阶段一样,